金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数 证券投资基金更新的招募说明书    基金经管东说念主：金鹰基金经管有限公司  基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司       时候：二〇二五年五月                           症结辅导    本基金经 2024 年 8 月 2 日中国证券监督经管委员会证监许可20241131 号 文注册召募。    基金经管东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证 监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出本质性判断或者保证。    本基金标的指数为中债-0-3 年政策性金融债指数。    （1）因素券种类：政策性银行债券，不包含二级老本债、次级债    （2）上市地点：世界银行间债券阛阓、上海证券往复所、深圳证券往复所    （3）刊行格式：公设备行    （4）债券剩余期限：0 年-3 年（包含 3 年），含权债剩余期限按中债估值推 荐地方及第    （5）因素券币种：东说念主民币    （6）付息格式：附息式固定利率、利随本清固定利率、贴现、零息    （7）取价源：以中债估值为参考（价钱偏离度参数为 0.1%），优先及第合理 的最优阛阓价钱，若无则凯旋选定中债估值。指数因素券中，不同局面指引的同 一支券算作不同券处理    （8）因素券权重：市值法加权    （1）指数策动频率：每个世界银行间债券阛阓往复日策动    （2）样本券治愈：指数因素券原则上每个世界银行间债券阛阓往复日治愈    相关标的指数具体编制决策及成份券信息详见中国债券信息网网站，网址： https://www.chinabond.com.cn/。    基金经管东说念主依照恪称牵累、教育信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。基 金不同于银行储蓄，基金投资者投资于基金有可能得回较高的收益，也有可能损 失本金。投资有风险，投资者在投老本基金前应崇敬阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金居品贵寓概要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各种风险。   投老本基金可能遭逢的风险包括因经济、政事、投资情绪和往复轨制等各式 因素的影响而形成的阛阓风险，基金经管东说念主在基金经管运作过程中产生的基金管 理风险，基金的流动性风险，基金类型与投资标的引起的特定风险，法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以偏激他风险等。其 中，投老本基金可能遭逢的迥殊风险包括：指数化投资相关的风险、标的指数的 风险（包括标的指数酬金与债券阛阓平均酬金偏离的风险、标的指数波动的风险、 标的指数策动出错的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、 指数编制机构罢手服务的风险）、基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险、 追踪过错抑制未达约定主见的风险、因素券停牌的风险、因素券违约的风险、投 资国债期货的特定风险等。   出于保护基金份额捏有东说念主的目的，本基金为保障基金钞票组合的流动性与基 金份额捏有东说念主的净赎回需求相适配，可能在特定环境下启动相应的流动性风险管 理器具。当本基金捏有特定钞票且存在潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相 应标准后，不错启动侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请投资者仔细阅读相关内容并激情本基金启用侧袋机制时的特定风险。   敬请投资者详备阅读本招募说明书“风险揭示”章节，以便全面了解本基金 运作过程中的潜在风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币阛阓基金，低于股票型 基金和羼杂型基金。本基金为指数型基金，主要投资于标的指数成份券偏激备选 成份券，具有与标的指数以及标的指数所代表的债券阛阓一样的风险收益特征。   基金的过往事迹并不预示其畴昔弘扬，基金经管东说念主经管的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹弘扬的保证。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。除非另有说明，本招募说明书所载内 容截止日为 2025 年 4 月 30 日，相关财务数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，净值 弘扬截止日为 2024 年 12 月 31 日，本论说中财务数据未经审计。                                                目               录               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书               第一部分       序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作经管办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息暴露经管办法》                 （以下简称“《信息暴露办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险经管规则》（以下简称“《流动性风险经管规 定》”）偏激他相关法律法则以及《金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基 金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性述说或者症结遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关 规则享有职权、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的职权和义务，应 详备查阅基金合同。                    金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书                   第二部分         释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 年政策性金融债指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和 补充 说明书》偏激更新 金基金份额发售公告》 金基金居品贵寓概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲述等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《证券法》：指 1998 年 12 月 29 日颁布、1999 年 7 月 1 日实施，2019 年 的改良                     金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良        《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良        《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关 对其经常作念出的改良 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律法则规则，不错使用来自境外的 资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主强项了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受金鹰基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产算帐完了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得非常 3 个月 绽放日                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 基金经管东说念主所经管的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主和 投资者共同校服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 规则的条件，肯求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调换为基金 经管东说念主经管的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款格式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资格式 变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值 加上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入 肯求份额总额后的余额)非常上一绽放日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款偏激他钞票的价值总和 基金钞票净值除以策动日该类基金份额总额                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 值和基金份额净值的过程 规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 销售服务费的基金份额 本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、钞票支捏证券、因 刊行东说念主债务违约无法进行转让或往复的债券等 额净值的格式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成安分拨给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到平正对待 账户进行处置算帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到平正对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且选定估值本领仍导致 公允价值存在症结不笃定性的钞票；                （2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍 导致钞票价值存在症结不笃定性的钞票；                  （3）其他钞票价值存在症结不笃定性的 钞票 件                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其经常作念出的改良                    金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书                第三部分       基金经管东说念主   一、基金经管东说念主简况   称呼：金鹰基金经管有限公司   注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼   法定代表东说念主：姚文强   设立日历：2002 年 12 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字200297 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：5.102 亿元东说念主民币   存续期限：捏续计划   研究东说念主：范程程   研究电话：020-22825637   股权结构：             发起东说念主称呼             出资额（万元）    出资比例          东旭集团有限公司               33770      66.19%    广州越秀老本控股集团股份有限公司             12250      24.01%     广州白云山医药集团股份有限公司             5000       9.80%               统统                51020      100%   二、主要东说念主员情况   （一）董事会成员   姚文强先生，董事长，法定代表东说念主，经济学硕士。曾任上海中央登记结算公 司深圳代办处财务部负责东说念主，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券 深圳营业部投资参议部司理，大成基金经管公司阛阓部高档司理，汉唐证券有限 职责公司阛阓总监，招商基金营销经管部总司理助理，国投瑞银基金经管有限公 司华南总司理，博时基金经管有限公司零卖南边总司理，金鹰基金经管有限公司 总司理助理、副总司理、总司理兼首席信息官等职务。现任金鹰基金经管有限公                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 司董事长。   李兆廷先生，董事，软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂本领员、车间主 任、总司理助理、副总司理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租 赁有限公司董事长、中国出产力学会副会长。   周蔚女士，董事，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户二 部主任科员、业务主管，中诚相信有限职责公司团队负责东说念主、投资经管部总司理 助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公司 业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金经管有限公司常务副总司理。现任金鹰 基金经管有限公司总司理。   李松民先生，董事，工商经管硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公 司管帐，中港结伴北京华金塑料成品有限公司主管管帐，河北高亢银业有限公司 司理，广州越秀集团有限公司审计部主管、高档主管、司理，广州越秀金融控股 集团有限公司风险经管部副总司理、总司理，广州越秀金融控股集团股份有限公 司风险经管部总司理，广州越秀融资担保有限公司董事长、总司理兼法定代表东说念主， 广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表东说念主。现任广州越秀老本控股集团股 份有限公司职工监事、风险经管与法务合规部总司理、经管参议融合委员会主任 委员助理，广州越秀老本控股集团有限公司职工监事、风险经管与法务合规部总 司理。   潘永兴先生，董事，工学硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计部审计 员、高档审计员、司理，广州越秀金融控股集团有限公司财务部高档主管、司理、 高档司理，广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心、广州越秀金融控股集 团有限公司财务中心副总司理，广州越秀融资担保有限公司监事、监事会主席， 广州越秀金融控股集团股份有限公司老本计划部、广州越秀金融控股集团有限公 司老本计划部副总司理。现任广州越秀老本控股集团股份有限公司财务中心、广 州越秀老本控股集团有限公司财务中心、广州越秀老本控股集团股份有限公司资 本计划部、广州越秀老本控股集团有限公司老本计划部总司理，广州越秀融资担 保有限公司、广州期货股份有限公司董事。   黄雪贞女士，董事，文体硕士。曾任广州白云山医药集团股份有限公司证券 事务代表、董事会秘书处副主任、秘书处主任等职务。现任广州白云山医药集团              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 股份有限公司之公司秘书、董事会秘书室主任。   张影先生，孤苦董事，形而上学博士。曾任好意思国得克萨斯大学施展。现任北京大 学施展。   郝春莉女士，孤苦董事，法学硕士。曾任中央政法干部经管学院教师，中国 东说念主民大学学报、中国东说念主民大学出书社剪辑、副剪辑，北京昆仑讼师事务所、北京 华堂讼师事务所兼职讼师。现任北京市东卫讼师事务所主任、讼师。   陆彬先生，孤苦董事，工学硕士。曾任华中科技大学经济学院担任讲师、深 圳蓝相持钟表有限公司总司理助理兼财务司理、深圳中达信管帐师事务所专科技 术部副司理、高档名堂司理等、新一佳超市有限公司财务总监、监察审计总监、 投资总监等、深圳市鹫详确业有限公司财务总监、广州鹫翔外舶来品运有限公司财 务总监、深圳市鹫详确业有限公司财务参谋人、广州鹫翔外舶来品运有限公司财务顾 问、深圳天兆基业有限公司财务参谋人、深圳市蒙黛尔实业有限公司财务参谋人、深 圳市蒙黛尔时装股份有限公司财务总监，现任深圳正说念科技创业投资有限职责公 司风控总监、江苏高凯精密流体本领股份有限公司董事。   （二）监事会成员   刘菲女士，监事，管帐学硕士，高档管帐师。曾任株洲市第三建筑工程公司 财务科副科长、广州中孚管帐师事务所审计名堂司理、广州药业股份有限公司财 务部高档主管、广州王老吉大健康产业有限公司财务部司理、广州药业股份有限 公司财务部副部长、广州医药相差口有限公司副总司理兼财务部负责东说念主、广州白 云山天心制药股份有限公司副总司理。现任广州白云山医药集团股份有限公司财 务总监，广州白云山天心制药股份有限公司董事，广州采芝林药业有限公司董事， 广州创赢广药白云山知识产权有限公司监事，广州白云山拜迪生物医药有限公司 监事，广州百特侨光医疗用品有限公司监事。   姜慧斌先生，监事，企业经管硕士。曾任宇龙策动机通讯科技（深圳）有限 公司东说念主力资源部组织发展司理，金鹰基金经管有限公司策略运营部总司理兼抽象 经管部总司理。现任金鹰基金经管有限公司总司理助理、券贸易务部总司理。   黄定明先生，监事，企业经管硕士。现任金鹰基金经管有限公司抽象经管部 总司理。   （三）公司高档经管东说念主员              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   周蔚女士，总司理，经济学硕士。曾任中国农业发展银行总行办公室、客户 二部主任科员、业务主管，中诚相信有限职责公司团队负责东说念主、投资经管部总经 理助理，中泽香山（天津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租借有限公 司业务八中心主任、拟任副总裁，金鹰基金经管有限公司常务副总司理。经公司 第七届董事会第二十四次会议审议通过，并已按规则报中国证券投资基金业协会 及广东证监局备案，现任金鹰基金经管有限公司总司理。   凡湘平先生，防守长，经济学学士。曾任职于汉唐证券股份有限公司、广东 证监局、广州越秀金融控股集团股份有限公司等单元。经公司第七届董事会第二 十次会议审议通过，并已按规则报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金经管有限公司防守长。   刘盛先生，副总司理兼首席信息官，工学硕士。曾任长江证券有限公司电脑 主管，祥瑞证券有限公司电脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份 有限公司本领总监，广州证券有限职责公司副总裁，天源证券有限公司总司理， 广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金经管有限公司副总司理兼首席信息官， 防守长等职务。经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，并已按规则报中国 证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金经管有限公司副总司理兼 首席信息官。   耿源先生，副总司理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处 长等职；后来曾任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单元。经公司第七届董事会 第七次会议审议通过，并已按规则报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案， 现任金鹰基金经管有限公司副总司理。   牟敦国先生，副总司理，新闻学学士。曾任上海证券报社剪辑、首席剪辑， 国投瑞银基金经管有限公司阛阓服务部副总监、总监，华泰钞票经管有限公司产 品研发负责东说念主，华泰保兴基金经管有限公司董事总司理（MD）、居品策略设备部 及客户服务部总司理，上海弘尚钞票经管有限公司总司理助理，金鹰基金经管有 限公司总司理助理兼阛阓服务部总司理、公司总司理助理兼首席运营官。经公司 第七届董事会第十三次会议审议通过，并按规则报中国证券投资基金业协会及广 东监管局备案，现任金鹰基金经管有限公司副总司理兼首席运营官，深圳市钞票 经管学会副会长。                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （四）基金司理   王怀震先生，经济学硕士。曾任新疆证券有限职责公司研究所行业研究员， 浙商银行股份有限公司债券往复员，招商证券股份有限公司投资司理，银华基金 经管股份有限公司基金司理，歌斐诺宝钞票经管公司总司理助理，嘉实基金经管 有限公司投资司理，招商信诺钞票经管有限公司副总司理等职务。2022 年 7 月 加入金鹰经管有限公司，现任总司理助理、羼杂投资部总司理、基金司理。王怀 震先生经管过的基金如下：          经管过的公募基金称呼            任职日历          离任日历  银华信用双利债券型证券投资基金              2010-12-03    2013-08-26  银华信用债券型证券投资基金(LOF)           2011-08-19    2012-11-26  银华永泰积极债券型证券投资基金              2011-12-28    2013-08-26  银华量化奢睿能源生动配置羼杂型证券投资基金        2013-05-22    2013-08-26  金鹰添悦 60 天滚动捏有短债债券型证券投资基      2022-12-31    2024-01-12  金  金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）        2022-10-20        -  金鹰元安羼杂型证券投资基金                2022-11-05        -  金鹰元禧羼杂型证券投资基金                2022-11-05        -  金鹰恒润债券型发起式证券投资基金             2022-11-05        -  金鹰添福纯债债券型证券投资基金              2023-09-25        -  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金     2024-09-25        -  金鹰时间前卫羼杂型证券投资基金              2025-01-11        -   许浩琨先生，经济学硕士。曾任天弘基金经管有限公司债券往复员、研究员 等职务，光大欢跃有限职责公司投资司理。2023 年 5 月加入金鹰基金经管有限 公司，曾任羼杂投资部基金司理助理，现任羼杂投资部基金司理。许浩琨先生管 理过的基金如下：          经管过的公募基金称呼             任职日历         离任日历  金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）         2024-05-17      -  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金      2025-02-18      -   （五）投资决策委员会成员   本公司选定集体投资决策轨制，相关投资决策委员会成员有：   周蔚女士，公司投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，公司投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，十足收益投资部总经 理，基金司理；                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   王怀震先生，公司投资决策委员会委员，总司理助理，羼杂投资部总司理， 基金司理；   韩广哲先生，公司投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理兼投资司理；   陈颖先生，公司投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；   龙悦芳女士，公司投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   杨刚先生，公司投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；   倪超先生，公司投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理。   周蔚女士，权益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，权益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   韩广哲先生，权益投资决策委员会委员，权益投研总监，权益投资部总司理， 基金司理兼投资司理；   陈颖先生，权益投资决策委员会委员，首席投资官，成长投资部总司理，基 金司理兼投资司理；   杨刚先生，权益投资决策委员会委员，首席经济学家，基金司理；   倪超先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总司理，基金司理；   杨晓斌先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总司理，基金司理。   周蔚女士，固定收益投资决策委员会主席，总司理；   牟敦国先生，固定收益投资决策委员会委员，副总司理，首席运营官；   林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，总司理助理，十足收益投资部 总司理，基金司理；   王怀震先生，固定收益决策委员会委员，总司理助理，羼杂投资部总司理， 基金司理；   龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部总司理，基金司理；   林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，十足收益投资部副总司理，基金 司理；                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   孙倩倩女士，固定收益投资决策委员会委员，十足收益投资部副总司理，基 金司理。   上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金经管东说念主的职责   （一）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他相关规则，基金经管东说念主的职权包 括但不限于： 经管基金财产； 的其他用度； 违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》规则的用度； 欺骗因基金财产投资于证券所产生的职权； 施其他法律行径； 构；                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 回、调换、非往复过户、转托管和收益分拨等业务法则；   （二）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他相关规则，基金经管东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 计划格式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则策动并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》偏激他相关规则，履行信息暴露及报 告义务； 《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予秘密，不 向他东说念主表示，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 分拨基金收益；             《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 贵寓不少于法律法则规则的最低年限； 证投资者大要按照《基金合同》规则的时候和格式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分拨； 讲述基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金经管东说念主的承诺                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （一）基金经管东说念主承诺不从事违反《证券法》、                       《基金法》、                            《运作办法》、                                  《销 售办法》、     《信息暴露办法》、             《带领宗旨》等法律法则的行径，并承诺建立健全的 里面抑制轨制，选定有用措施，谛视违反行径的发生；   （二）基金经管东说念主承诺不从事以下碎裂性行径，并承诺建立健全的里面风险 抑制轨制，选定有用措施，注咫尺列行径的发生。 东说念主从事相关的往复行径； 金合同碎裂的行径。   （三）基金经管东说念主承诺加强东说念主员经管，强化职业操守，督促和拘谨职工校服 国度相关法律、法则及行业表率，教育信用、勤勉尽责，不从事以下行径。 金投资内容、基金投资策动等信息； 骚动阛阓顺次；               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （四）基金经管东说念主对于碎裂性行径的承诺   为吝惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行 抑制东说念主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联往复的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解雇基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱推行。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予暴露。症结关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述碎裂性规则，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则 推行。   （五）基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 关规则，不表示在职职期间瞻念察的相关证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策动等信息；                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   五、基金经管东说念主的里面抑制轨制   （一）里面抑制的主见 成称职计划、表率运作的计划念念想和计划理念。 受托钞票的安全完竣，兑现公司的捏续、厚实、健康发展。   （二）里面抑制的原则 级东说念主员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个范例。 内控轨制的有用推行。 金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。 济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制效率。   （三）里面抑制轨制   公司里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本经管轨制、部门业务规章组成。公 司里面抑制大纲是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是各项基本经管制 度的摘要和管辖，里面抑制大纲明确了内控主见、内控原则、抑制环境、内控措 施等内容。基本经管轨制包括风险抑制轨制、投资经管轨制、基金管帐轨制、信 息暴露轨制、监察稽核轨制、信息本领经管轨制、公司财务轨制、贵寓档案经管 轨制、事迹评估侦察轨制和遑急应变轨制。部门业务规章是在基本经管轨制的基 础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭职责、操作守则等的具体说明。   公司制定里面抑制轨制解雇了以下原则： 规则。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 有轨制上的空缺或间隙。 发点。 计划策略、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （四）里面抑制系统   公司的里面抑制系统是一个单干明确、相互牵制、完备严实的系统。公司董 事会对公司建立里面抑制系统和撑捏其有用性承担最终职责，各个业务部门负责 本部门的里面抑制，防守长和合规风控部负责检查公司的里面抑制措施的推行情 况。具体而言，包括如下组成部分：   负责制定公司的里面抑制大纲，对公司里面抑制负完全的和最终的职责。   负责公司偏激业务运作的监察稽核管事，对公司里面抑制的推行情况进行监 督检查。防守长对董事会负责，将按期和不按期向董事会论说公司里面抑制的执 行情况，并按期向董事会呈送防守长评估论说。   合规风控部负责对公司各部门里面抑制的推行情况进行监督。合规风控部对 总司理负责，将按期和不按期对各业务部门里面抑制轨制的推行情况和校服国度 法律法则偏激他规则的推行情况进行检查，当令提议修改建议，并按期向董事会 呈送监察稽核论说。   里面抑制是每一个业务部门的职责。各部门负责东说念主对本部门的里面抑制负直 接职责，负责履行公司的里面抑制轨制，并负责建立、推行和吝惜本部门的里面 抑制措施。   （五）基金经管东说念主对于里面抑制的声明   基金经管东说念主确知建立里面抑制系统、撑捏其有用性以及有用推行里面抑制制 度是董事会及经管层的职责，董事会承担最终职责；基金经管东说念主承诺以上对于内 部抑制的暴露信得过、准确，并承诺根据阛阓的变化和基金经管东说念主的发展不断完善           金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 里面抑制轨制。                    金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书                第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿途 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时候：1992 年 10 月 19 日   计划范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督经管委员会批准，公司主营业 务主要包括：继承公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结算；同行外汇拆借；外 汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信走访、参议、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督经管委员会批准计划的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：捏续计划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   研究东说念主：朱萍   研究电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展钞票托管业务，是较早开展银行钞票托管 服务的股份制贸易银行之一。经过二十年来的稳健计划和业务开拓，各项业务发 展一直保捏较快增长，各项计划规划在股份制贸易银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为钞票托管 部，2013 年改名为钞票托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化治愈，                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 并改名为钞票托管部，目前下设证券托管处、客户钞票托管处、待业金业务处、 内控经管处、业务保障处、总行钞票托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   目前，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信撑捏、证券投资基 金托管、全球钞票托管、保障资金托管、基金专户欢跃托管、证券公司客户钞票 托管、期货公司客户钞票托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可安闲多领 域客户、境表里阛阓的钞票托管需求。   二、主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国设立银行大连市分行设备 分歧行行长，中国设立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国设立银行湖北 省分行纪委布告、副行长、党委委员，中国设立银行普惠金融管事部（小企业业 务部）总司理，中国设立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会布告、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行钞票负 债经管委员会主任，总行算帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任上 海浦东发展银行总行钞票托管部总司理。   三、基金托管业务计划情况   截止 2025 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为   四、基金托管东说念主的里面抑制轨制 管部门监管法则和本行规章轨制，形成称职计划、表率运作的计划念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金钞票的安全和完竣，确保业务行径信息的信得过、准 确、完竣，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 部门，带领业务部门建立并吝惜钞票托管业务的里面抑制体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头经管部门。带领业务部门开展钞票托管业务的操作风险管 控管事。总行钞票托管手下设内控经管处。内控经管处是全行托管业务条线的内 部抑制具体经管实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工 作，孤苦欺骗监督稽核职责。 产托管业务的决策、推行、监督全过程，渗入到各业务历程和各操作范例，隐敝 到从事钞票托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面抑制以驻扎风险、合规计划为 起点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：汲引职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风险抑制的 风险经管理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险厚实链接到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个范例。   制定权责了了的业务授权经管轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职 业说念德表率、业务数据备份和秘密等在内的各项业务经管轨制；建立严格完善的 钞票结巴和钞票撑捏轨制，托管钞票与托管东说念主钞票及不同托管钞票之间实行孤苦 运作、分别核算；对各种突发事件或故障，建立完备有用的济急决策，按期组织 灾备演练，建立症结事项论说轨制；在基金运作办公区域建立健全安全监控系统， 利用灌音、摄像等本领技巧兑现风险抑制；按期对业务情况进行自查、里面稽核 等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。   五、托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   托管东说念主严格按摄影关政策法则、以及基金合同、托管契约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作经管办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》   （5）《基金合同》、《基金托管契约》；   （6）法律、法则、政策的其他规则。                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   我行根据基金合同及托管契约约定，对基金合同收效之后所托管基金的投资 范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时辅导基金经管东说念主违纪风险。   （1）钞票托管部树立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 孤苦欺骗对基金经管东说念主投资往复行径的监督职责，表率基金运作，吝惜基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的打扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督规划，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理标准进行监督，兑现系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化规划、投资指示、经管东说念主提供的各式报表和论说等，选定东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资运作监督结果，选定按期和不按期报 告体式向基金经管东说念主和中国证监会论说。按期论说包括基金监控周报等。不按期 论说包括辅导函、临时日报、其他临时论说等；   （2）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主违纪作歹操作，以电话、邮件、书面提 示函的格式讲述基金经管东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按期限内基金 托管东说念主再对基金经管东说念主违纪事项进行复查，如果基金经管东说念主对违纪事项未予纠正， 基金托管东说念主将论说中国证监会。如果发现基金经管东说念主投资运作有症结违游记径时， 基金托管东说念主应立即论说中国证监会，同期讲述基金经管东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检查，应 实时提供相关情况和贵寓。                   金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书              第五部分       相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 称呼：金鹰基金经管有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表东说念主：姚文强 成立时候：2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200297 号 组织体式：有限职责公司 注册老本：5.102 亿元东说念主民币 存续期间：捏续计划 研究东说念主：蔡晓燕 研究电话：020-22825633 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：020-83936180、4006-135-888 电子邮箱：csmail@gefund.com.cn 网址：www.gefund.com.cn （二）其他销售机构 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 客服电话：95574 网址：www.nbcb.cn                     金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：95521 网址：www.gtht.com 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 客服电话：95536 网址：www.guosen.com 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 客服电话：95575 或 020-95575 网址：www.gf.com.cn 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 客服电话：95562                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.xyzq.com.cn 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com 客服电话：95517 网址：www.sdicsc.com.cn 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 客服电话：95511 转 8 网址：www.stock.pingan.com 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn 客服电话：956080 网址：www.gszq.com                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com 客服电话：95582 网址：www.west95582.com 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com 客服电话：95323 或 400-109-9918 网址：www.cfsc.com.cn                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：95532；4006008008 网址：www.ciccwm.com 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 客服电话：4008-6666-89 网址：www.hczq.com 客服电话：400-158-5050 网址：www.tl50.com 客服电话：4009200022 网址：licaike.hexun.com 客服电话：400-003-5811                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.jinjiwo.com 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn 客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com 客服电话：0851-85407888 网址：www.gwcaifu.com 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com                     金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 客服电话：400-080-5828 网址：www.licai.com 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 客服电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com                     金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：400-616-7531 网址：www.guangyuandaxin.com 客服电话：010-62675369 网址：fund.sina.com.cn 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 客服电话：4000216088 网址：www.gxjlcn.com 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com 客服电话：400-004-8821                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 网址：www.taixincf.com 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 客服电话：021-64382660；400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 客服热线：400-8224-888 网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com 客服电话：400-666-7388 网址：www.simuwang.com 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com                        金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   客服电话：010-59013895   网址：www.wanjiawealth.com   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   客服电话：95357   网址：www.18.cn   客服电话：952303   网址：www.huaruisales.com   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   基金经管东说念主可根据相关法律法则的要求，选定其他合适要求的机构销售本基 金。代销机构信息，以基金经管东说念主网站公示为准。   二、登记机构称呼   称呼：金鹰基金经管有限公司                   金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 法定代表东说念主：姚文强 电话：020-22825649 传真：020-83282856 研究东说念主：张盛 三、讼师事务所和承办讼师 称呼：广东岭南讼师事务所 住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼 法定代表东说念主：邓柏涛 电话：020-81836088 传真：020-31952316 承办讼师：欧阳兵、伍瑞祥、徐荣祖 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊庸俗合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85085111 邮编：100738 承办注册管帐师：叶云晖、宋扬                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书               第六部分      基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息暴露 办法》、基金合同偏激他相关规则召募，经 2024 年 8 月 2 日中国证监会证监许可 20241131 号文献准予召募注册。   本基金为契约型绽放式债券型基金，基金存续期为不按期。本基金自 2024 年 9 月 18 日起公开召募，并于 2024 年 9 月 23 日募蚁集束。召募对象为合适法 律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的出手面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书             第七部分      基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金募蚁集果合适基金合同收效备案条件，经向中国证监会办理基金备案 手续，基金合同于 2024 年 9 月 25 日安逸收效。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票领域   《基金合同》收效后，一语气 20 个管事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期论说中给予 暴露；一语气 60 个管事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个管事日内向中 国证监会论说并提议经管决策，如捏续运作、调换运作格式、与其他基金合并或 者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。   三、基金存续期内务策性金融债刊行东说念主发生改制的处理格式   如果本基金投资的政策性金融债刊行东说念主、政策性银行发生改制，且可能对本 基金投资运作、基金份额捏有东说念主利益产生较大影响的，在履行妥贴标准后，基金 经管东说念主不错对本基金进行转型或终结基金合同。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书        第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行，具体的销售机构将由基金经管东说念主 在基金经管东说念主网站或相关文献中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他格式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时候   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平方往复日的往复时候，但基金经管东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复阛阓、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   基金经管东说念主可根据履行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购出手公告中规则。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不非常三个月出手办理赎回，具体业务办 理时候在赎回出手公告中规则。   在笃定申购出手与赎回出手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息暴露办法》的相关规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调换 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为下一绽放日该 类别基金份额申购、赎回或调换的价钱。   三、申购与赎回的原则                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后策动的对应份额类 别基金份额净值为基准进行策动； 挨次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金经管东说念主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行治愈。基金经管 东说念主必须在新法则出手实施前依照《信息暴露办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   （一）申购和赎回的肯求格式   投资者必须根据销售机构规则的标准，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的肯求。   （二）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者全额托付申购款项， 申购肯求成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。若遇证券/期货往复所或往复 阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主 及基金托管东说念主所能抑制的因素影响业务处理历程，赎回款项的支付时候可相应顺 延。   （三）申购和赎回肯求的阐述   基金经管东说念主应以往复时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 点柜台或以销售机构规则的其他格式查询肯求的阐述情况。若申购不告捷，则申 购款项本金退还给投资者。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到肯求。申购和赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 肯求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善欺骗正当职权。   基金经管东说念主在不违反法律法则的情况下，可对上述标准法则进行治愈。基金 经管东说念主应在新法则出手实施前依照《信息暴露办法》的相关规则在规则媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制   （一）投资者通过各代销机构申购本基金时（含按期定额申购），申购最低 金额为 1 元（含申购费，如有），非常部分不设当先级差限制。   投资者通过本公司网上直销平台申购本基金时（含按期定额申购），申购最 低金额为 10 元（含申购费，如有），非常部分不设当先级差限制。   投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申购最低金额为 5 万元（含申购费， 如有），非常部分不设当先级差限制。   投资者当期分拨的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投 资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有基金份额不设上限。法律法则、中国证 监会另有规则的除外。   （二）投资者通过各代销机构和基金经管东说念主直销柜台赎回份额的，单笔最低 赎回份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份，赎回后导致基金份额不及 1 份的 需全部赎回。   投资者通过本公司网上直销平台赎回的，单笔最低赎回份额不受限制，捏有 基金份额不及 10 份时发起赎回需全部赎回。   （三）当接受申购肯求对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在症结不利影响时， 基金经管东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可选定上述措施对基金领域给予控 制。具体见基金经管东说念主相关公告。   （四）基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，治愈上述规则申购金额、赎                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 回份额、单个投资者累计捏有基金份额上限及单个往复账户的最低基金份额余额 的数目限制。基金经管东说念主必须在治愈实施前依照《信息暴露办法》的相关规则在 规则媒介上公告。   （五）基金经管东说念主可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理 基金申购与赎回的，其他销售机构不错按照寄托契约的相关规则办理，不必校服 以上限制。   六、申购用度和赎回用度   （一）申购用度   本基金 C 类基金份额不收取申购费，A 类基金份额申购费为：         申购金额 M（元）                     申购费率            M＜100 万                     0.50%            M≥500 万                   1000 元/笔   本基金申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果 有多笔申购，适用费率按单笔分别策动。   （二）赎回用度   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主 赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额赎回费为：    捏有基金份额期限（Y）                      赎回费率           Y＜7 日                      1.50%           Y≥7 日                        0   本基金 C 类基金份额赎回费为：     捏有基金份额期限（Y）                     赎回费率           Y＜7 日                      1.50%                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书         Y≥7 日                    0   投资者可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。对于捏有期少于 7 日的基金 份额所收取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产。   （三）本基金各种基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，少许点后第 今日收市后策动，并在 T+1 日内暴露。遇特殊情况，经履行妥贴标准，不错妥贴 蔓延策动或公告。   （四）基金经管东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率或收费格式，并最 迟应于新的费率或收费格式实施日前依照《信息暴露办法》的相关规则在规则媒 介上公告。   （五）基金经管东说念主不错在不违反法律法则规则及基金合同约定的情形下根据 阛阓情况制定基金促销策动，按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错妥贴调低基金的 销售费率。   （六）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错选定舞动订价 机制以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率解雇相关法律法则以及 监管部门、自律法则的规则。   七、申购份额与赎回金额的策动   （一）本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，申购的 有用份额为净申购金额除以申购当日 A 类基金份额的基金份额净值，有用份额单 位为份，策动公式：   申购用度选定比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度选定固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度                      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 100,000/（1+0.50%）=99,502.49 元   申购用度 = 100,000-99,502.49=497.51 元   申购份额 = 99,502.49/1.0500 =94764.28 份   即：该投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 94764.28 份 A 类基金份额。   （二）本基金 C 类基金份额不收取申购费，其申购份额的策动公式如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.0500 =95,238.10 份   即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 95,238.10 份 C 类基金份额。   （三）赎回金额的策动及余额处理格式   本基金选定“份额赎回”格式，赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以 当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元，策动公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日各种基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，且捏续捏有期为 5 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0800 元，则                     金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 其可得到的赎回金额为：   赎回总金额 =10,000.00×1.0800 =10,800.00 元   赎回用度 =10,800.00×1.50% =162.00 元   净赎回金额 =10,800.00-162.00=10,638.00 元   即：该投资者赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额，且捏续捏有期为 5 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.0800 元，则其可得到的赎回金额为 10,638.00 元。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求：   （一）因不可抗力导致基金无法平方运作。   （二）发生基金合同规则的暂停基金钞票估值情况时。   （三）证券/期货往复所往复时候非平方停市，导致基金经管东说念主无法策动当 日基金钞票净值。   （四）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额捏有东说念主利益 时。   （五）基金钞票领域过大，使基金经管东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，或发生基金经管东说念主认定的其他毁伤现有基金份额 捏有东说念主利益的情形。   （六）基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因 异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐 系统等无法平方运行。   （七）基金经管东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者捏有基 金份额的比例达到或者非常 20%，或者变相侧目 20%蚁集度的情形时。   （八）在基金经管东说念主就本基金的基金总领域、单日净申购比例、单一投资者 单日和/或单笔申购金额树立上限的情况下，接受某笔或某些申购肯求非常前述 某项或全部上限比例的。   （九）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上时，经与基金托管东说念主 协商阐述后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   （十）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   发生上述第（一）          （二）            （三）              （五）                （六）                  （九）                    （十）项情形之一且基金经管 东说念主决定拒却或暂停接受投资者申购肯求时，基金经管东说念主应当根据相关规则在规则 媒介上进行公告。如果投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资者。在暂停申购的情况拆除时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回 款项：   （一）因不可抗力导致基金经管东说念主不可支付赎回款项。   （二）发生基金合同规则的暂停基金钞票估值情况时。   （三）证券/期货往复所往复时候非平方停市，导致基金经管东说念主无法策动当 日基金钞票净值。   （四）一语气两个或两个以上绽放日发生多数赎回。   （五）赓续接受赎回肯求将毁伤现有基金份额捏有东说念主利益。   （六）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上时，经与基金托管东说念主 协商阐述后，基金经管东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （七）法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款 项时，基金经管东说念主应按规则报中国证监会备案。已阐述的赎回肯求，基金经管东说念主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（四）项所 述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前选定 将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况拆除时，基金经管东说念主应及 时还原赎回业务的办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理格式   （一）多数赎回的认定   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额 总额后的余额）非常前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （二）多数赎回的处理格式   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的钞票组合气象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。 平方赎回标准推行。 因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波 动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回肯求时不错选定脱期赎回或取消赎回。选定脱期赎回的，将自 动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；选定取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础策动赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选定，投资者 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回肯求非常上一绽放日 基金总份额的 10%，基金经管东说念主有权先行对该单个基金份额捏有东说念主超出 10%的赎 回肯求实施脱期办理，即自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止； 而对该单个基金份额捏有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回 肯求按前述条目处理，即基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金 总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应 当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对 于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选定脱期赎回或取消赎回。选定 脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到全部赎回为止；选定取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。具体见相关公告。 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得非常 20 个管事日，并应当在规则媒介上进行公告。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （三）多数赎回的公告   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他格式在 3 个往复日内讲述基金份额捏有东说念主，说明相关处理方 法，并依照《信息暴露办法》的相关规则在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告   （一）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金经管东说念主应按照《信息暴露办法》 的相关规则在规则媒介上刊登暂停公告。   （二）基金经管东说念主不错根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息暴露办法》 的相关规则，最迟于再行绽放日在规则媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告； 也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另 行发布再行绽放的公告。   十二、基金调换   基金经管东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 相关法则由基金经管东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的往复局面或者往复格式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非往复过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 者。   袭取是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据收效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   十六、按期定额投资策动   基金经管东说念主不错为投资者办理按期定额投资策动，具体法则由基金经管东说念主另 行规则。投资者在办理按期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的按期定 额投资策动最低申购金额。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结 与解冻，以及登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规则的除外。   十八、基金份额折算   在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金经管东说念主经与基金托 管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回             金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书或相关 公告。   二十、其他业务   在不违反相关法律法则、对基金份额捏有东说念主的职权无本质性不利影响的前提 下，基金经管东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈，或者 安排本基金基金份额在证券往复所上市往复、申购和赎回，或者办理基金份额的 过户、质押等业务，届时不消召开基金份额捏有东说念主大会审议，但应根据相关法则 规则进行信息暴露。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书            第九部分     基金的投资   一、投资主见   本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数一样的总 酬金，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围主要包括标的指数成份券偏激备选成份券。为更好地兑现 投资主见，本基金还可投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的政策性金融债、国债、央行单子、地方政府债、债券回购、银行进款、货币 阛阓器具、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合适中国证监会相关规则）。   本基金不凯旋投资股票，也不投资于可调换债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于待偿期 0- 的 80%。每个往复日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则的相关规则发生变更，基金经管东说念主在履行妥贴标准后，可对上述 钞票配置比例进行妥贴治愈。   三、投资策略   本基金为被迫式指数基金，选定抽样复制和动态最优化的方法，及第标的指 数成份券和备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征一样 的钞票组合，以兑现对标的指数的有用追踪。   在平方阛阓情况下，本基金力求追求日均追踪偏离度的十足值不非常 0.35%， 年化追踪过错抑制在 4%以内。如因标的指数编制法则治愈等其他原因，导致基                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 金追踪偏离度和追踪过错非常了上述范围，基金经管东说念主应选定合理措施，幸免跟 踪过错进一步扩大。   （一）钞票配置策略   本基金以追求标的指数永恒增长的厚实收益为宗旨，在裁减追踪过错和抑制 流动性风险的双重拘谨下构建指数化的投资组合。本基金投资标的指数成份债券 和备选成份债券的钞票比例不低于本基金非现款基金钞票的 80%。   （二）债券投资策略   本基金将对标的指数选定抽样复制法和动态最优化的格式进行投资，在抽象 推敲追踪效率、操作风险、投资可行性等因素的基础上构建收益特质与标的指数 收益率高度相关的投资组合，并根据基金钞票领域、日常申购赎回情况、阛阓流 动性以及银行间债券阛阓往复特质等情况，对投资组合进行优化治愈。   本基金将选定抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成 为基础，抽象推敲指数成份券流动性、基金日常申购赎回以及成份券往复特质及 往复老例等情况进行优化，以保证对标的指数的有用追踪。   当由于阛阓流动性不及或因法则规则等其他原因，导致标的指数成份券和备 选成份券无法安闲投资需求时，基金经管东说念主不错在成份券和备选成份券外寻找其 他证券构建替代组合，对指数进行追踪复制。替代组合的构建将以流动性为拘谨 条件，按照与被替代成份券久期左近、到期收益率及剩余期限基本匹配为主要原 则，抑制替代组合与被替代成份券的追踪偏离度和追踪过错最小化。   为了在一定进度上弥补基金用度，基金经管东说念主还不错在抑制风险的前提下， 使用其他投资策略。举例，基金经管东说念主不错利用银行间阛阓与往复所阛阓，或债 券一、二级阛阓间的套利契机进行跨阛阓套利；还不错使用事件驱动策略，即通 过分析症结事件发生对投资标的订价的影响而进行套利；也不错使用公允价值策 略，即通过对债券阛阓价钱与模子价钱偏离度的研究，选定相应的增/减仓操作； 或运用杠杆旨趣进行回购往复等。   （三）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，主要选               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 择流动性好、往复活跃的金融养殖品合约进行往复，以对冲投资组合的风险、有 效经管现款流量或裁减建仓或调仓过程中的冲击成本等。法律法则对基金投资国 债期货的投资策略另有规则的，本基金将按法律法则的规则推行。   四、投资决策依据及标准   （一）投资决策依据   （二）投资决策标准 会按期召开会议，如需作念出实时症结决策或基金司理提议，可临时召开投资决策 委员会会议。 因素包括：基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金司理的独 立判断等。 收到投资指示后分发予往复员，往复员收到基金投资指示后准确推行。 险建议。   五、投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于待 偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基 金钞票的 80%。   （2）每个往复日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 金应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不非常基金钞票净值的 10％， 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的 比例限制；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不非常该证 券的 10%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金钞票总值不得非常基金钞票净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得非常本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金不 合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （7）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   （8）本基金参与国债期货往复，应当校服下列要求： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差策动）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 非常上一往复日基金钞票净值的 30%；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外 的因素甚而基金投资比例不合适上述规则投资比例的，除上述第（2）、                                （6）、                                   （7） 项规则的情况外，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会规               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 定的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受相关限制或按治愈后的规则推行。   为吝惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则碎裂的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行 抑制东说念主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联往复的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解雇基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱推行。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予暴露。症结关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述碎裂性规则，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则 推行。   六、标的指数与事迹相比基准   中债 0-3 年政策性金融债指数从属于中债总指数族分类，该指数成份券包括               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 在境内公设备行且上市指引的待偿期 3 年以内（包含 3 年）的政策性银行债，可 算作投资该类债券的事迹基准和标的指数。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有规则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向 中国证监会论说并提议经管决策，如调换运作格式、与其他基金合并、或者终结 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主 大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终结。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决策确按期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息解雇基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本质性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主应与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴标准后， 相应更换基金称呼和事迹相比基准。 款利率（税后）×5%   抽象推敲本基金在每个往复日日终保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或到 期日在一年以内的政府债券的投资比例限制，选用上述事迹相比基准大要使本基 金投资东说念足下性判断本基金的风险收益特征，合理掂量本基金的事迹弘扬。   七、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币阛阓基金，低于股票型 基金和羼杂型基金。   本基金为指数型基金，主要投资于标的指数成份券偏激备选成份券，具有与 标的指数以及标的指数所代表的债券阛阓一样的风险收益特征。   八、基金经管东说念主代表基金欺骗债权东说念主职权的处理原则及方法   （一）基金经管东说念主按照国度相关规则代表基金孤苦欺骗相关职权，保护基金 份额捏有东说念主的利益；                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （二）有意于基金财产的安全与升值；   （三）欠亨过关联往复为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在锋利关系的第 三东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的规则。   十、投资组合论说（未经审计）   本基金经管东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在作假记录、误导性 述说或症结遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带职责。   本基金的托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据基金合同的规则，复核 了本论说中的内容，保证复核内容不存在作假记录、误导性述说或者症结遗漏。   本投资组合论说所载数据的期间为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日， 本论说中所列财务数据未经审计。                                                     占基金总钞票  序号     名堂                    金额(元)                                                     的比例(%)       其中：股票                                     -                -       其中：债券                      1,375,706,141.98            98.35                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书           钞票支捏证券                                 -               -      其中：买断式回购的买入返售                               -               -      金融钞票   注：其他钞票包括：往复保证金、应收利息、应收证券算帐款、其他应收 款、应收申购款、待摊用度。   （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合   本基金本论说期末未捏有股票。   （2）论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本论说期末未捏有通过港股通投资的股票   （1）论说期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资 明细   本基金本论说期末未捏有股票。                                                      占基金钞票 序号           债券品种            公允价值(元)                                                      净值比例(％)                            金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书                其中：政策性金融债                      1,270,701,882.20      90.86                                                                    占基金资 序号   债券代码            债券称呼       数目（张）              公允价值(元)         产净值比                                                                    例（％）  资明细      本基金本论说期末未捏有钞票支捏证券。      本基金本论说期末未捏有贵金属。      本基金本论说期末未捏有权证。                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （1）论说期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细   本基金本论说期内未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   无。   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2） 论说期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细   本基金本论说期内未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体之一的国度设备银行在论说编制 日前一年内曾受到国度金融监督经管总局北京金融监管局的处罚。该证券的投资 合适本基金经管东说念主里面投资决策。   除上述主体外，基金经管东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现 本期被监管部门立案走访，或在论说编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。   （2）本基金本论说期莫得投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基 金合同规则的备选股票库情况。   （3）其他各项钞票组成  序号       称呼                    金额(元)            金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 （4）论说期末捏有的处于转股期的可调换债券明细 本基金本论说期末未捏有处于转股期的可调换债券。 （5）论说期末前十名股票中存在指引受限情况的说明 本基金本论说期末前十名股票中不存在指引受限的情况。 （6）投资组合论说附注的其他翰墨描写部分 由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书              第十部分     基金的事迹   基金经管东说念主依照恪称牵累、教育信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金的托管东说念主根据基金合同的规则，复核了本论说中的内容，保证复核内 容不存在作假记录、误导性述说或者症结遗漏。   抑制 2024 年 12 月 31 日成立未满 6 个月，暂不展示事迹。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书           第十一部分       基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑捏和责罚   本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑捏。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章扬弃、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推行。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书            第十二部分   基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复局面的往复日以及国度法律法则 规则需要对外暴露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等 钞票及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃阛阓且大要获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应选定最近往复日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往复日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行治愈，笃定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中推敲不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，如果该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量捏有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应选定在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息支捏的估值本领笃定公允价值。选定估值本领笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的症结事件，                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 使潜在估值治愈对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行治愈并笃定公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生症结变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值； 如最近往复日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 症结事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，治愈最近往复市 价，笃定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）， 及第估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未欺骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选定估值本领笃定公允价值。   （1）初次公设备行未上市的债券，选定估值本领笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行治愈以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应选定估值本领笃定 其公允价值。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在 回售登记日至履行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的 独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允 价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估 值价钱的债券，选定估值本领笃定公允价值。 值。 确保基金估值的平正性。 最近往复日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，选定最近往复日结算价估 值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 按法律法则以及监管部门最新规则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分吝惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商经管。   根据相关法律法则，基金钞票净值策动和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东说念主对基金份额净值的策动结果对外给予公布。   五、估值标准                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 的基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主每个管事日策动基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个管事日对基金钞票估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值过错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的非常形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，非常的 职责东说念主应当对由于该估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估 值过错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若 系同行业现有本领水平不可预想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述规则推行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往复贵寓灭失或被过错处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错职责方应及                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 时融合各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担； 由于估值过错职责方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错职责方对凯旋损失承担补偿职责；若估值过错职责方如故积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错职责方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的职责方对相关当事东说念主的凯旋损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值过错的相关凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错职责方仍搪塞估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿额加上如故得回的欠妥 得利返还的总和非常其履行损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错治愈选定尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的格式。   估值过错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因笃定估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值策动出现过错时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施谛视损失进一步扩大。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （2）过错偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责策动，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个绽放日往复收尾后策动当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核阐述后发送给基金经管东说念主，由 基金经管东说念主对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户基金份额净值。   十、特殊情况的处理 行估值时，所形成的过错不算作基金钞票估值过错处理。             金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 货经纪商、进款银行等级三方机构发送的数据过错，或国度管帐政策变更、阛阓 法则变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然如故 选定必要、妥贴、合理的措施进行检查，但未能发现过错的，由此形成的基金资 产估值过错，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、基金托管 东说念主应当积极选定必要的措施消弱或拆除由此形成的影响。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书           第十三部分     基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每 一基金份额享有同均分拨权； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选定， 本基金默许的收益分拨格式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 序后，可对上述基金收益分拨原则进行治愈。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨格式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策动方法，依照《业务法则》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的规则。                    金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书          第十四部分         基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付格式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的策动 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的格式于次月 前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的策动 方法如下：                    金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的格式于次月 前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10%年费率 计提。销售服务费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的格式于 次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应契约规则， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书          第十五部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度暴露； 管帐核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 并以托管契约约定的格式阐述。   二、基金的年度审计 规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金年度论说中的财务管帐论说进行 审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书          第十六部分      基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险经管规则》、            《基金合同》偏激他相关规则。相关法律法则对于信息 暴露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予暴露的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息暴露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和格式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应选定中语文本。如同期选定外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 文本为准。   本基金公开暴露的信息选定阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的法则及具体标准，说明基金居品的特质等触及基金投资 者症结利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生症结变更的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金终结运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生症结变 更的，基金经管东说念主应当在三个管事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 契约登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在《基金合同》收效的次日在规则媒介上登载《基金合同》 收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站暴露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽放日本基金的 各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策动格式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将 年度论说登载在规则网站上，将年度论说辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过合适《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，并 将中期论说登载在规则网站上，将中期论说辅导性公告登载在规则报刊上。   基金经管东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度 论说，并将季度论说登载在规则网站上，将季度论说辅导性公告登载在规则报刊 上。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   基金经管东说念主应当在基金年度论说和中期论说中暴露基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析。   论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或非常基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金按期论说“影响投资者决 策的其他症结信息”项下暴露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说 期内捏有份额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   若中国证监会或其他相关监管机构出台新规则，则按新规则推行。   （七）临时论说   本基金发生症结事件，相关信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动非常百分之 三十；              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到症结行政处罚、刑事处罚； 履行抑制东说念主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联往复事项，中国证监会另有规则的情形除外； 格式和费率发生变更； 值百分之零点五； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在阛阓文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额捏有东说念主利益的，相关信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开涌现。 若中国证监会或其他相关监管机构出台新规则，则按新规推行。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐论说   《基金合同》终结的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 产进行算帐并作出算帐论说。算帐论说应当经过合适《证券法》规则的管帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律宗旨书。基金财产算帐小组应当将算帐论说 登载在规则网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息暴露，详见招募说明书的规则。   （十二）投资国债期货的信息暴露   若本基金投资国债期货，基金经管东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说 等按期论说和招募说明书（更新）等文献中暴露国债期货的往复情况，包括投资 政策、捏仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示国债期货往复对基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金相关信 息： 时； 阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值的；   七、信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定挑升部门及 高档经管东说念主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 暴露内容与表情准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 定，对基金经管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐论说等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选定一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他内行媒介暴露信息，可是其他内行媒介不得早于规则媒介暴露信息，何况 在不同媒介上暴露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计论说、法律宗旨书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主进步信息暴露服务的质地。具体要求应当合适《信 息暴露办法》等法律法则及自律法则的相关规则。前述自主暴露如产生信息暴露 用度，该用度不得从基金财产中列支。   八、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息暴露事项以法律法则规则及本章省俭定的内容为准。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书               第十七部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合适《证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计宗旨。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 阐述基金份额捏有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋 机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回 肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申 购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。 多数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求非常前一绽放日主袋账户 总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金经管东说念主策动各项投资运作规划和基金事迹规划应当以主袋账户钞票为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因钞票流动性受限等中国证监会规则的情形除外。                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，相关用度可酌情收取或减免，侧袋账户钞票不收取经管 费。与侧袋账户相关的用度从侧袋账户钞票中列支，但应待特定钞票变现后方可 列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额安闲基金合同收益分拨条件的情形下， 基金经管东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息暴露   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规则的暴露格式和频 率暴露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主暂停暴露 侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按期论说中暴露论说期内特定资 产处置进展情况，暴露论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，需同期注明 不算作基金经管东说念主对特定钞票最终变现价钱的承诺。   基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定钞票、终结侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。   （六）基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （七）特定钞票处置算帐   特定钞票以可出售、可转让、还原往复等格式还原流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，选定将特定钞票给予处置变现等格式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户钞票是否全部完成变现，基金经管东说念主王人应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票 无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按摄影关法律法则 要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和终结侧袋机制后，实时礼聘合适《证券法》 规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计宗旨。   三、本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡凯旋援用法律法则或监管法则的 部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金经管东说念主经与基金托             金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 管东说念主协商一致并履行妥贴标准后，在对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，可凯旋对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书            第十八部分           风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和往复轨制 等各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生的不笃定性。阛阓风险主要包 括：   （一）政策风险：因国度宏不雅政策（货币政策、财政政策、产业政策、地区 发展政策等）发生变化，进而影响证券阛阓价钱波动而产生的风险。   （二）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓也呈现出周期 性变化。由于基金投资于债券等老本阛阓器具，收益水平会随经济周期波动而波 动，导致基金的收益水平也会随之发生变化。   （三）利率风险：当金融阛阓利率水平变化时，将会引起证券的价钱和收益 率变化。基金投资于债券，利率波动凯旋影响着债券等的价钱和收益率，影响着 企业的融资成本和利润，进而影响基金的净值弘扬。   （四）信用风险：指基金在往复过程发生交收违约，或者基金所投资债券之 刊行东说念主出现违约、拒却支付到期本息，或者公司信息暴露不信得过、不完竣，王人可 能导致基金钞票损成仇收益变化。   （五）购买力风险：投资者的投资收益主要通过现款体式进行分拨，通货膨 胀的发生将导致货币购买力下降。基金投资于证券所得回的收益融会货扩展的发 生而被对消，从而使基金的履行收益下降。   （六）债券收益率弧线变动的风险：指与收益率弧线非平行出动相关的风险。 由于不同期限债券的收益率变动进度不同，各期限债券的价钱变动也会不同；基 金组合单一的加权平均久期规划将不可充分反应这一债券收益率弧线非平行移 动带来的风险。   （七）再投资风险：主若是指利率变动对基金收益再投资的收益冲击。阛阓 利率下降时，基金将投资于固定收益类金融器具所得的利息收入进行再投资将获 得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率高涨时，利率风险加大， 利息的再投资收益会高涨。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   二、经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的专科知识、教育、判断、决策、技能 等主不雅因素会影响其对信息和经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平，形成经管风险。基金经管东说念主的经管轨制、风险经管和里面抑制轨制等对 基金收益水平也存在某种进度的影响。因此，本基金可能因为基金经管东说念主的经管 水平、经管技巧和经管本领等因素影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险表目前两个方面。一是在某种情况下因阛阓往复量不及，某些投 资品种的流动性欠安，可能导致证券不可赶紧地蜕变为现款，进而影响到基金投 资收益的兑现；二是在本基金往复过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎 回可能会使基金以不妥贴的价钱多量抛售证券，使基金的净值增长率受到不利影 响。   （一）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详备法则参见本招募说明书第八部分的相关约定。   （二）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好兑现投资主见，还 不错投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的政策性金融债、 国债、央行单子、地方政府债、债券回购、银行进款、货币阛阓器具、国债期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。总体而言，本基金的 标的钞票主要以 0-3 年期的政策性金融债为主，总体流动性较好。   （三）多数赎回情形下的流动性风险经管措施   基金在多数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金其时的钞票组合气象或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回等措施。若本基金 发生多数赎回且单个捏有东说念主的赎回肯求非常上一绽放日基金总份额的 10%，基金 经管东说念主可对该单个捏有东说念主选定脱期办理的措施。   （四）实施备用的流动性风险经管器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞投资者多数赎回的 情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 合同的规则，严慎及第暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价等流动性风险经管器具算作扶助措施。   具体情形及标准请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或减慢支付 赎回款项的情形”。当基金经管东说念主实施相关措施时，投资者可能靠近无法阐述赎 回肯求的风险。   具体情形及标准请参阅本招募说明书第八部分第九项“暂停赎回或减慢支付 赎回款项的情形”。当基金经管东说念主实施相关措施时，可能出现投资者无法实时收 到赎回款项的风险。   具体情形及标准请参阅本招募说明书第八部分第六项“申购用度和赎回费 用”。当基金经管东说念主实施相关措施时，捏有期限少于 7 日的投资者将被收取较高 的赎回用度。   具体情形及标准请参阅本招募说明书第十一部分第七项“暂停估值的情形”。 当基金经管东说念主实施相关措施时，投资者可能无法获知所捏有的基金份额净值，且 基金经管东说念主还可能减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求。   具体情形及标准请参阅本招募说明书第八部分第六项“申购用度和赎回费 用”。当基金经管东说念主实施相关措施时，大额申购、赎回的投资者可能靠近基金份 额净值治愈以承担阛阓冲击成本的风险。   对于上述各种备用流动性风险经管器具的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，并与基金托管东说念主协商一致。 在履交运用各种流动性风险经管器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可 能受到相应影响，基金经管东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   （五）启用侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定钞票分离至挑升的侧袋账户                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效结巴并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金净值 信息，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额平方绽放赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 钞票的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金经管东说念主策动各项投资运作规划和基金事迹规划时以 主袋账户钞票为基准，不反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。本基金 不暴露侧袋账户的基金净值信息，即便基金经管东说念主在基金按期论说中暴露论说期 末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特定钞票最终变现价钱的承诺， 对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   四、本基金的迥殊风险   （一）与基金类型相关的特定风险   本基金为债券型基金，债券钞票占基金钞票的比例不低于 80%，债券钞票占 比相对较高。钞票组合受债券阛阓的波动影响较大，如果债券阛阓出现举座下降， 本基金的净值弘扬将受到较大影响。   （二）指数化投资相关的风险   本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基 金钞票的 80%，事迹弘扬将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情 况下将撑捏较高的债券仓位，在债券阛阓下降的过程中，可能靠近基金净值与标 的指数同步下降的风险。   （三）标的指数的风险   标的指数并不可完全代表通盘债券阛阓。标的指数成份券的平均酬金率与整                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 个债券阛阓的平均酬金率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、投资者情绪和往复制 度等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产 生风险。   指数编制方法的时弊可能导致标的指数的弘扬与总体阛阓弘扬产生相反，从 而使基金收益发生变化。同期，中债金融估值中心有限公司分歧指数的实时性、 完竣性和准确性作念出任何承诺。标的指数值可能出现过错，投资者若参考指数值 进行投资决策可能导致损失。   本基金标的指数由指数编制机构发布并经管和吝惜，指数编制机构有权罢手 编制标的指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能选 取部分证券给予构建，其表征性与可投资性可能存在不练习或不完备之处。当指 数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生治愈，基金 经管东说念主需治愈投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪过错和组合治愈的风 险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当阛阓环境发生 变化，但指数编制机构未能实时对指数编制决策进行治愈时，可能导致标的指数 的弘扬与总体阛阓弘扬有在相反，从而影响投资收益。投资东说念主需激情并承担上述 风险，严慎作出投资决策。   根据基金合同的约定，如果指数发布机构变更或罢手该指数的编制及发布、 或由于指数编制方法等症结变更导致该指数不宜赓续算作标的指数，或证券阛阓 有其他代表性更强、更妥贴投资的指数推出时，本基金经管东说念主不错依据吝惜投资 者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴标准 后变更本基金的标的指数、事迹相比基准和基金称呼。届时基金合同将发生变更， 基于原标的指数的投资政策将会改变，基金投资组合将随之治愈，基金的风险收 益特征将与新的标的指数一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和吝惜，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的经管和吝惜，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个管事日向中国证监会论说并提议经管决策，如调换运作格式、 与其他基金合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会 进行表决。投资东说念主将靠近调换运作格式、与其他基金合并、或者终结基金合同等 风险。自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至经管决策确按期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息解雇基金份额捏有 东说念主利益优先原则撑捏基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导 致指数弘扬与相关阛阓弘扬有在相反，影响投资收益。   （四）基金投资组合酬金与标的指数酬金偏离的风险   本基金在追踪标的指数时由于各式原因导致基金的事迹弘扬与标的指数表 现之间可能产生相反，主要影响因素可能包括： 和流动性的成份券和备选成份券，或选定非成份券算作替代，基金投资组合与标 的指数组成可能存在相反，从而可能导致基金履行收益率与标的指数收益率产生 偏离； 必能得回疏通的收益率； 的组成相反，而且会产生相应的往复成本； 托管费等，可能导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离； 动性不实时，或受银行间债券阛阓债券往复开始的限制，本基金投资组合靠近一 定进度的追踪偏离风险； 的本领技巧、买入卖出的时机选定等王人会对本基金的收益产生影响，从而影响本 基金对事迹相比基准的追踪进度。                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书      在平方阛阓情况下，本基金力求日均追踪偏离度的十足值不非常 0.35%，年 化追踪过错抑制在 4%以内，但因标的指数编制法则治愈或其他因素可能导致跟 踪过错非常上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份券停牌的风险   标的指数成份券可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份券停牌时可能面 临如下风险： 出成份券以获取足额的合适要求的赎回价钱，由此基金经管东说念主可能选定暂停赎回 的措施，投资者将靠近无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （六）因素券违约的风险   标的指数因素券可能发生显然负面事件或违约风险，此时本基金靠近如下风 险： 原则，履行里面决策标准后对相关因素券进行治愈，从而可能导致追踪偏离度和 追踪过错扩大； 可能无法实时奴隶指数治愈决策处置发生显然负面事件或违约的证券，从而导致 基金财产损失，以及追踪偏离度和追踪过错扩大。   （七）投资国债期货的特定风险   本基金的投资范围包括国债期货，可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风 险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。 基差风险是期货阛阓的迥殊风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影 响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一 类为指引量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险， 此类风险经常是由阛阓繁重广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金 量无法安闲保证金要求，使得所捏有的头寸靠近被强制平仓的风险。   五、本法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 险     本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓遍及规矩等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金经管东说念主直销机构和代销机构）根据相关法 律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构选定的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的匹 配考试。     六、其他风险     （一）因本领因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；     （二）因基金业务快速发展而在轨制设立、环境抑制、东说念主员素养等方面不完 善而产生的风险；     （三）战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；     （四）其他不测导致的风险。                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书  第十九部分    基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更   （一）变更基金合同触及法律法则规则或基金合同约定应经基金份额捏有东说念主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。   （二）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议自表决通过之日起 收效，自决议收效后依照《信息暴露办法》的相关规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结：   （一）基金份额捏有东说念主大会决定终结的；   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责终结，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、 新基金托管东说念主连系的；   （三）出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有规则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对经管决策进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就相关事项表决未通过的；   （四）《基金合同》约定的其他情形；   （五）相关法律法则和中国证监会规则的其他情况。   三、基金财产的算帐   （一）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》终结事由之日起 30 个管事 日内成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。   （二）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金 托管东说念主、合适《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。   （三）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑捏、清               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （四）基金财产算帐标准： 请讼师事务所对算帐论说出具法律宗旨书；   （五）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规则的最 低年限。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书           第二十部分   基金合同的内容撮要   一、基金合同当事东说念主的职权义务   （一）基金经管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选定、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调换申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗相关职权，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益欺骗诉讼职权或者 实施其他法律行径；              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （15）选定、更换讼师事务所、管帐师事务所或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、 赎回、调换、非往复过户、转托管和收益分拨等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教育信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计划格式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则策动并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，履行信息暴露 及论说义务；   （12）保守基金贸易精巧，不表示基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予秘密，不                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 向他东说念主表示，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法律法则规则的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时候发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》规则的时候和格式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近扬弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并讲述基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益欺骗诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的 情形，应禀报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法则，为基金开设证券、期货账户、资金账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以教育信用、勤勉尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管契约》偏激他相关规则外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金经管东说念主代表基金强项的与基金相关的症结合同及相关凭证；               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券/期货账户等投资所需的账户， 按照《基金合同》及《托管契约》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办 理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激 他相关规则另有规则外，在基金信息公开暴露前给予秘密，不得向他东说念主表示，但 照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主策动的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息暴露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具宗旨，说 明基金经管东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的 规则进行；如果基金经管东说念主有未推行《基金合同》及《托管契约》规则的行径， 还应当说明基金托管东说念主是否选定了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓不少于法 律法则规则的最低年限；   （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》及《托管契约》的规则监督基金经管东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近扬弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督经管机构，并讲述基金经管东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，应承担赔 偿职责，担任托管东说念主期间的补偿职责不因其退任而免除；               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的职权和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）崇敬阅读并校服《基金合同》、《招募说明书》等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （3）激情基金信息暴露，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》终结的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东说念主大 会另有规则的，以届时有用的法律法则为准。   （一）召开事由 律法则、中国证监会及基金合同另有规则的除外）：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作格式；   （5）治愈基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会标准；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 额捏有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生症结影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可经由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、治愈收费方 式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生症结变化；   （5）基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律法则规则或中国证监会许可 的范围内治愈相关认购、申购、赎回、调换、基金往复、非往复过户、转托管、 转让、质押等业务法则；   （6）在法律法则规则或中国证监会允许的范围内基金推出新业务或服务；   （7）加多或减少份额类别，或治愈基金份额分类办法及法则；   （8）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （9）基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，治愈基金收益的分拨原则和支 付格式；   （10）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集格式 金经管东说念主召集。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述格式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决格式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选定的具体通讯格式、寄托的公证机关偏激联 系格式和研究东说念主、表决宗旨寄交的截止时候和收取格式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金经管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面讲述基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨 的计票遵循。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的格式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会格式、通讯开会格式或法律法则、监管 机构允许的其他格式召开，会议的召开格式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明合适法律法则、《基金合 同》和会议讲述的规则，何况捏有基金份额的凭证与基金经管东说念主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他格式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面格式或基金合同约定的其他格式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的格式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个管事日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议讲述规则的格式收取基金份额捏有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 讲述不参加收取表决宗旨的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主凯旋出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主凯旋出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主凯旋出具表决宗旨或授权他东说念主代表出 具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的 代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议讲述的规则，并与基金登记机构记录相符。 他非现场格式或者以非现场格式与现场格式结合的格式召开基金份额捏有东说念主大 会，或者选定相聚、电话或其他格式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议标准比 照现场开会和通讯格式开会的标准进行。   （五）议事内容与标准                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的症结事项，如《基金合同》的症结修 改、决定终结《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的格式下，最先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定标准笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份 额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和研究格式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的格式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则或基金合同另 有约定外，调换基金运作格式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合 同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选定记名格式进行投票表决。   选定通讯格式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证证明，不然提交 合适会议讲述中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议讲述规则的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨依稀不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议出手 后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 大会的，不影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票格式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果选定 通讯格式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推行收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）；               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规则，但凡凯旋援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可凯旋对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   三、基金收益分拨原则、推行格式   （一）基金收益分拨原则 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并类别的每 一基金份额享有同均分拨权； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选定， 本基金默许的收益分拨格式是现款分成； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 序后，可对上述基金收益分拨原则进行治愈。                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨格式等内容。   （三）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策动方法，依照《业务法则》推行。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产经管、运用相关用度的索要、支付格式与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付格式                    金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的策动 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的格式于次月 前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的策动 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的格式于次月 前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.10%年费率 计提。销售服务费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的格式于 次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代收后支               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法则及相应契约规则， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要包括标的指数成份券偏激备选成份券。为更好地兑现 投资主见，本基金还可投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的政策性金融债、国债、央行单子、地方政府债、债券回购、银行进款、货币 阛阓器具、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合适中国证监会相关规则）。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   本基金不凯旋投资股票，也不投资于可调换债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于待偿期 0- 的 80%。每个往复日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则的相关规则发生变更，基金经管东说念主在履行妥贴标准后，可对上述 钞票配置比例进行妥贴治愈。   （二）投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于待 偿期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基 金钞票的 80%。   （2）每个往复日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基 金应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不非常基金钞票净值的 10％， 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的 比例限制；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不非常该证 券的 10%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规则的比例限制；   （5）本基金钞票总值不得非常基金钞票净值的 140%；   （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得非常本基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金不 合适该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （7）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   （8）本基金参与国债期货往复，应当校服下列要求： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差策动）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定； 非常上一往复日基金钞票净值的 30%；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外 的因素甚而基金投资比例不合适上述规则投资比例的，除上述第（2）、（6）、 （7）项规则的情况外，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受相关限制或按治愈后的规则推行。   为吝惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则碎裂的其他行径。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行 抑制东说念主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联往复的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解雇基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱推行。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予暴露。症结关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述碎裂性规则，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则 推行。   六、基金钞票净值的策动方法和公告格式   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应 收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息的暴露   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站暴露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露绽放日本基金的 各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站暴露半 年度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   七、基金合同的变更、终结与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 效，自决议收效后依照《信息暴露办法》的相关规则在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终结： 基金托管东说念主连系的； 的因素甚而标的指数不合适要求及法律法则、监管机构另有规则的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对经管决策进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就相关事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、合适《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）礼聘合适《证券法》规则的管帐师事务所对算帐论说进行外部审计， 礼聘讼师事务所对算帐论说出具法律宗旨书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《证券法》 规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个管事日 内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规则的最 低年限。   八、争议经管格式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 议，如经友好协商未能经管的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海外洋经济 贸易仲裁委员会。根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海， 仲裁裁决是终端性的，并对相关各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，赓续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管契约规则的义务，吝惜基金份额捏有东说念主的正当权 益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的格式   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在募蚁集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐述后收效。 会备案并公告之日止。 捏有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律遵循。 机构的办公局面和营业局面查阅。                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书      第二十一部分          基金托管契约的内容撮要 一、托管契约当事东说念主 （一）基金经管东说念主 称呼：金鹰基金经管有限公司 注册地址：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼 邮政编码：510660 法定代表东说念主：姚文强 成立日历：2002 年 12 月 25 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号 组织体式：有限职责公司 注册老本：5.102 亿元东说念主民币 存续期间：捏续计划 （二）基金托管东说念主 称呼：上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东说念主：张为忠 成立日历：1992 年 10 月 19 日 批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复 1992（601）号 基金托管业务阅历批准机关：中国证监会 基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号 组织体式：股份有限公司（上市） 注册老本：东说念主民币 293.52 亿元 计划期限：永恒存续 研究电话：（021）61618888 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径欺骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。              《基金合同》明确约定基金投资证券选定模范的， 基金经管东说念主应事前或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金 履行投资是否合适基金合同对于证券选定模范的约定进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要包括标的指数成份券偏激备选成份券。为更好地兑现 投资主见，本基金还可投资于具有细致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上 市的政策性金融债、国债、央行单子、地方政府债、债券回购、银行进款、货币 阛阓器具、国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须合适中国证监会相关规则）。   本基金不凯旋投资股票，也不投资于可调换债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券选定模范的，基金经管东说念主应按 照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种，以便基金托管东说念主运用相关本领系统，对 基金履行投资是否合适《基金合同》对于证券选定模范的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相关法律、法则及《基金合同》碎裂投资的投资器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比 例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于待偿期 0- 的 80%。每个往复日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金钞票净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则的相关规则发生变更，基金经管东说念主在履行妥贴标准后，可对上述               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 钞票配置比例进行妥贴治愈。   因基金领域或阛阓变化等因素导致投资组合不合适上述规则的，基金经管东说念主 应在合理的期限内治愈基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法则另有规 定时，从其规则。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合解雇以 下投资限制： 期 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现款基金 钞票的 80%。 应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的 比例限制； 的 10%，完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 规则的比例限制； 的 15%；因证券阛阓波动、基金领域变动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏 一致；   ①在职何往复日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得非常基金钞票净 值的 15%；   ②在职何往复日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得非常基金捏有的债               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 券总市值的 30%；   ③本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，统统（轧差策动）应当合适基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   ④在职何往复日内，往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超 过上一往复日基金钞票净值的 30%；   （3）法律法则允许的基金投资比例治愈期限   因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外 的因素甚而基金投资比例不合适上述规则投资比例的，除上述第 2）、6）、7）项 规则的情况外，基金经管东说念主应当在 10 个往复日内进行治愈，但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受相关限制或按治愈后的规则推行。 资碎裂行径进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金碎裂从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏激他不正直的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则碎裂的其他行径。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述碎裂性规则，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 推行。 投资限制进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行 抑制东说念主或者与其有症结锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联往复的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解雇基金份 额捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平正合理价钱推行。相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予暴露。症结关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应事前相互提供关联方名单，确保名单的信得过性、 准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给对方，新的关联方名单经对 方收悉阐述后出手收效。 参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金经管东说念主提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行监督， 如基金经管东说念主未按要求提供银行间债券阛阓往复敌手名单，视为基金经管东说念主招供 全阛阓往复敌手。基金经管东说念主有职责抑制往复敌手的资信风险，由于往复敌手的 资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负责向相关职责东说念主追偿。 进款业务进行监督。   基金经管东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立相关投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，先由基 金经管东说念主负责补偿，之后有权要求相关职责东说念主进行补偿。如果基金托管东说念主在运作 过程中解雇相关法律法则的规则和《基金合同》的约定监督历程，则对于由于存 款银行信用风险引起的损失，不承担补偿职责。   （二）基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息暴露等方面的复核和监督。                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大抑制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （三）基金托管东说念主应根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值策动、各种基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分拨、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管契约等相关规则时，应实时以书面体式讲述基金经管东说念主 限期纠正，基金经管东说念主收到讲述后应鄙人一个管事日实时查对，如基金经管东说念主对 讲述内容无异议，则需在法律法则及合同规则的期限内实时治愈；如基金经管东说念主 对讲述内容有异议，需以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。 基金经管东说念主对基金托管东说念主讲述的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。   基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本 托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面辅导，必须在规则 时候内改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 律法则、    《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的， 基金经管东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主发出且已推行的投资指示或依据往复标准已 经收效的投资指示违反法律、行政法则和其他相关规则，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即讲述基金经管东说念主，并论说中国证监会。基金经管东说念主的上述违纪 失信行径给基金财产或基金份额捏有东说念主形成的损失，由基金经管东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规划或依据往复标准如故成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即讲述基金经管东说念主，并论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有症结违游记径，应立即论说中国证监会，同期 讲述基金经管东说念主限期纠正。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   基金经管东说念主无正直旨趣，拒却、阻拦基金托管东说念主根据本契约规则欺骗监督权， 或选定拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全撑捏基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券 账户及投资所需其他账户、是否复核基金经管东说念主策动的基金钞票净值和各种基金 份额净值、是否根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、进行相关信息暴露和监督基 金投资运作等行径。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未推行或无故蔓延推行基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他相关规则时，基金经管东说念主应实时以 书面体式讲述基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到讲述后应实时查对并以书面 体式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对讲述县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主讲述的违纪事项未能在限期 内纠正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。基金经管东说念主有职权要求基金托管东说念主赔 偿基金因此所遭受的损失。基金经管东说念主发现基金托管东说念主有症结违游记径，应立即 论说中国证监会和银行业监督经管机构，同期讲述基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在规则时候内恢复基金经管 东说念主并改正。对基金经管东说念主按照法则要求需向中国证监会提交基金监督论说的，基 金托管东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主无正直旨趣，拒却、阻拦基金经管东说念主根据本契约规则欺骗监督权， 或选定拖延、诓骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管 东说念主提议警告仍不改正的，基金经管东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。 基金托管东说念主分歧处于自身履行抑制之外的账户及财产承担职责。 所需其他账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，孤苦核算，确保基金财产的完 整与孤苦。 东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时讲述基金经管东说念主选定措施进行催收。由此给 基金形成损失的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金经管东说念主的追偿行径应给予必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入登记机构 在具有托管阅历的贸易银行开设的基金认购专户。该账户由登记机构开立并经管。 基金召募期满或基金经管东说念主决定罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、                   《运作办法》等相关规则后，由基金管 理东说念主礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验 资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师签 字方为有用。验资完成，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入 基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。 基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面体式阐述资金到账情况，并实时将资金 到账凭证传真给基金经管东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金经管东说念主按 规则办理退款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和经管              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金经管 东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金经管东说念主应根据法律法则及基金托管东说念主 的相关要求，提供开户所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户 的预留印鉴的印记由基金托管东说念主刻制、撑捏和使用。   本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金 收益、收取申购款，，均需通过基金托管东说念主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。除因本基金业务 需要，基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户； 亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行径。   钞票托管专户的经管应合适《东说念主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂 行条例》、     《东说念主民币利率经管规则》、                《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的 其他相关规则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和经管   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的格式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立挑升的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行径。   基金证券账户的开立和原始开户材料的撑捏由基金托管东说念主负责，账户钞票的 经管和运用由基金经管东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记 结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代 表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限职责公司的一级法东说念主算帐管事， 基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国 证券登记结算有限职责公司的规则和基金经管东说念主与基金托管 东说念主签署的《托管银 行证券资金结算契约》推行。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和经管及阛阓准入备案   《基金合同》收效后，在合适监管机构要求的情况下，基金经管东说念主负责以基 金的口头肯求并取得插足世界银行间同行拆借阛阓的往复阅历，并代表基金进行 往复；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 阛阓算帐所股份有限公司的相关规则，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券往复的结算。基金托管东说念主协助基金经管东说念主完 成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和经管 法则的规则，经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按相关法则使用并经管。 办理。   （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   基金投资银行按期进款，基金经管东说念主与基金托管东说念主应比摄影关规则，就本基 金投资银行进款业务强项书面契约。   基金投资银行按期进款应由基金经管东说念主与进款银行总行或其授权分行强项 总体合营契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金经管东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金经管东说念主应当与进款银行强项具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账格式、支取格式、账户经管等细 则。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，按期进款契约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按期进款存续期间，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建 立按期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的相关什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的撑捏   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中 心的代撑捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主履行有用抑制下的什物证券在基金托管东说念主撑捏期间的损坏、                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 履行有用抑制或撑捏的什物证券、银行按期进款存单对应的财产不承担撑捏职责。   （九）与基金财产相关的症结合同的撑捏   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金相关的症结合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金经管东说念主撑捏。除本契约另有规则外，基金经管东说念主在代表基金签署与 基金相关的症结合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个管事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全格式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献撑捏部门，撑捏期限不低于法律法则规 定的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金经管东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得蜕变。   五、基金钞票净值策动和管帐核算   （一）基金钞票净值的策动、复核的时候和标准   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各种基金份额的基 金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金份额的基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度济急治愈机制。国度另有规则的，从其规则。   根据相关法律法则，基金钞票净值策动和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东说念主对基金钞票净值的策动结果对外给予公布。   基金经管东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金经管东说念主根据法律法则或基 金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金钞票估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主 对外公布。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   根据《基金法》，基金经管东说念主策动并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金经管东说念主策动的基金净值信息。本基金的管帐职责方是基金经管东说念主，就与 本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一 致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金净值信息的策动结果对外给予公布。   法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应合适《基金合同》、                《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法 律法则的规则的约定。   当相关法律法则或《基金合同》规则的估值方法不可客不雅反应基金财产公允 价值时，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户钞票进行估 值并暴露主袋账户的基金钞票净值和基金份额净值，暂停暴露侧袋账户基金份额 净值。   （四）估值过错处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   本契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的非常形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，非常的 职责东说念主应当对由于该估值过错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估 值过错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若 系同行业现有本领水平不可预想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 述规则推行。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的往复贵寓灭失或被过错处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担； 由于估值过错职责方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错职责方对凯旋损失承担补偿职责；若估值过错职责方如故积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值过错职责方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的职责方对相关当事东说念主的凯旋损失负责，分歧盘曲损失负责， 何况仅对估值过错的相关凯旋当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错职责方仍搪塞估值过错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果得回欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿额加上如故得回的欠妥 得利返还的总和非常其履行损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错治愈选定尽量还原至假定未发生估值过错的正确情形的格式。   估值过错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因笃定估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 更正和补偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值策动出现过错时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施谛视损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行 业另有通行作念法，基金经管东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   （五）暂停估值的情形 业时； 商阐述后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按摄影关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上树立、记录和撑捏本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证相关各方平行记录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的策动和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （七）基金按期论说的编制和复核                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个管事日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生症结变更的，基金经管东说念主 应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金 经管东说念主不再更新基金招募说明书。基金经管东说念主在季度收尾之日起 15 个管事日内 完成季度论说编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期论说编制并公 告；在每年收尾之日起三个月内完成年度论说编制并公告。   基金经管东说念主在月度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主应实时复核，并将复核结果实时书面讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报 告完成当日，将相关论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应实时复核，并将复 核结果书面讲述基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期论说完成当日，将相关论说提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后应实时复核，并将复核结果书面讲述基金 经管东说念主。基金经管东说念主在年度论说完成当日，将相关论说提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应实时复核，并将复核结果书面讲述基金经管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以相关各方招供的账务处理格式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的论说上加盖章鉴或者出具加盖 托管业务部门业务章的复核宗旨书，相关各方各自留存一份。如果基金经管东说念主与 基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金经管东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对季度论说、中期论说或年度论说复核完了后，需盖章阐述或 出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相关文献审核时辅导。   六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金经管东说念主妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、                                  《基 金合同》终结日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的 称呼和捏有的基金份额。                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和 撑捏，基金经管东说念主应按照目前相关法则撑捏基金份额捏有东说念主名册。撑捏格式不错 选定电子或文档的体式。撑捏期限不低于法律法则规则的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期论说和年度论说前，基金经管东说念主应将每年 6 月 30 日、 档的体式何况保证其的信得过、准确、完竣。基金托管东说念主应妥善撑捏，不得将基金 份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   七、争议经管格式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、 澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除 经友好协商不错经管的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对相关各方 均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，赓续诚恳、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，吝惜基金份额捏有东说念主 的正当权益。   八、基金托管契约的变更、终结与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与终结   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。   发生以下情况，本托管契约终结：   （1）《基金合同》终结；   （2）基金托管东说念主扬弃、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金托 管业务；                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   （3）基金经管东说念主扬弃、照章被取销、歇业或有其他基金经管东说念主接受基金管 理业务；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的终结事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产算帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对算帐论说 进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论说出具法律宗旨书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 份额比例进行分拨。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则规则的最 低年限。                     金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书         第二十二部分         对基金份额捏有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主将根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   一、基金份额捏有东说念主贵寓寄送   根据客户的需要，为客户发送电子邮件体式的绽放式基金账户阐述书。   （1）基金份额捏有东说念主可登录本公司网站（http://www.gefund.com.cn）查 阅对账单。   （2）本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他约定体式向有研究格式的 基金份额捏有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件体式的月度或季度对账单。 具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网 站或拨打客服热线参议。   先容公司最新动态、投资运作、新址品、国表里金融阛阓动态和投资契机等。   二、相聚在线服务   通过本基金经管东说念主网站的客户服务信箱，投资者不错兑目前哨参议、投诉、 建议和寻求各式匡助。   基金经管东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、欢跃刊物、基金学问等各式信 息，投资者不错根据各自的使用习尚止境毛糙的自行查询或信息定制。   基金经管东说念主网站为投资者提供基金账户查询、往复明细查询、修改查询密码 等服务。   公司网址：http://www.gefund.com.cn   电子信箱：csmail@gefund.com.cn                     金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书   三、信息定制服务   基金经管东说念主还可为基金投资者提供通过基金经管东说念主网站、客户服务中心提交 信息定制肯求，基金经管东说念主通过手机短讯、E-MAIL 和公司微信平台按期为客户 发送所定制的信息，内容包括：每笔往复阐述、每月账户余额、基金净值查询等。   四、网上往复服务   投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等往复及进行信息查询。投资者 也可通过基金经管东说念主网上直销平台（公司网址：http://www.gefund.com.cn）办 理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上往复服务之前，请向相关 机构参议。   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   呼唤中心自动语音系统提供 7×24 小时往复情况、基金账户余额、基金居品 与服务等信息查询。   呼唤中心东说念主工座次每个往复日 9：00-11:30,13:00-17：00 为投资者提供服 务，投资者不错通过该热线得回业务参议，信息查询，服务投诉，信息定制，资 料修改等专项服务。   客服电话：4006135888   六、投诉受理   投资者不错拨打金鹰基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等格式，对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于管事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回 复的投诉，基金经管东说念主承诺在 2 个管事日之内对投资者的投诉作念出回复。对于非 管事日提议的投诉，基金经管东说念主将在顺延的管事日当日进行回复。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，可通过上述格式 研究本公司。本招募说明书与基金合同、基金托管契约不一致的，以基金合同、 基金托管契约为准。请确保投资前，您/贵机构如故全面判辨了本招募说明书、             金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 居品贵寓概要、基金合同、基金托管契约等相关法律文献。                  金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书            第二十三部分      其他应暴露事项 （一）基金信息暴露明细  序             公告事项             法定暴露格式      法定暴露日历  号       金鹰中债 0-3 年政策性金融债指                 告       金鹰中债 0-3 年政策性金融债指          说明书辅导性公告       金鹰中债 0-3 年政策性金融债指       金鹰中债 0-3 年政策性金融债指       金鹰中债 0-3 年政策性金融债指       金鹰中债 0-3 年政策性金融债指       政金债指数 A)基金居品贵寓概要       金鹰中债 0-3 年政策性金融债指       政金债指数 C)基金居品贵寓概要       金鹰基金经管有限公司对于金鹰       券投资基金新增代销机构的公告       金鹰基金经管有限公司对于金鹰       券投资基金新增代销机构的公告       金鹰基金经管有限公司对于金鹰       券投资基金新增代销机构的公告       金鹰基金经管有限公司对于金鹰       券投资基金新增代销机构的公告       金鹰中债 0-3 年政策性金融债指               集的公告                金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书      金鹰基金经管有限公司新增国新      证券股份有限公司为金鹰中债 0-      基金代销机构并通达基金调换、      基金定投业务及费率优惠的公告      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指                告      金鹰基金经管有限公司金鹰中债      资基金绽放日常申购(赎回、转       换、按期定额投资)业务公告      对于提高金鹰中债 0-3 年政策性          金份额净值精度的公告      金鹰基金经管有限公司对于深圳      金鹰基金经管有限公司对于旗下      部分基金参与招商证券股份有限      公司代销机构费率优惠行径的公              告      金鹰基金经管有限公司部分基金      新增祥瑞证券股份有限公司为代      销机构并通达基金调换、基金定        投业务及费率优惠的公告      金鹰基金经管有限公司对于终结       司旗下基金销售业务的公告      金鹰基金经管有限公司对于海南      金鹰基金经管有限公司部分基金      新增华创证券有限职责公司为代      销机构并通达基金调换、基金定        投业务及费率优惠的公告      金鹰基金经管有限公司部分基金      新增北京格上富信基金销售有限      换、基金定投业务及费率优惠的             公告      金鹰基金经管有限公司部分基金                 金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书      为代销机构并通达基金调换、基       金定投业务及费率优惠的公告      金鹰基金经管有限公司旗下基金      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指               论说      金鹰基金经管有限公司金鹰中债         资基金基金司理变更公告      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指      数证券投资基金(金鹰中债 0-3 年      政金债指数 A)基金居品贵寓概要               更新      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指      数证券投资基金(金鹰中债 0-3 年      政金债指数 C)基金居品贵寓概要               更新      金鹰基金经管有限公司旗下基金      金鹰基金经管有限公司旗下公募            付情况公告      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指      金鹰基金经管有限公司部分基金      新增万联证券股份有限公司为代      销机构并通达基金调换、基金定         投业务及费率优惠的公告      金鹰中债 0-3 年政策性金融债指               论说      金鹰基金经管有限公司旗下基金              金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书 （二）其他应暴露事项 无。             金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书    第二十四部分    招募说明书的存放及查阅格式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献复制件或复印件。投资者也可在基金经管东说念主指定的网站上进行查阅。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。               金鹰中债 0-3 年政策性金融债指数证券投资基金更新的招募说明书            第二十五部分         备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献： 册的文献； 律宗旨书；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅格式：   以上备查文献存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主处，供公众查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。                                金鹰基金经管有限公司